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深圳出臺(tái)科研“寬容失敗”認(rèn)定指引 為創(chuàng)新探索提供制度保障
2025年07月31日 09:50:03
來源：化工儀器網(wǎng) 作者：宋池 點(diǎn)擊量：984
深圳市科技創(chuàng)新局于2025年7月印發(fā)《深圳市科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)捜菔÷穆毐M責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）》，明確在滿足“勤勉盡責(zé)”條件下，對因探索未知、技術(shù)路線風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等九類情形導(dǎo)致的科研失敗或未達(dá)預(yù)期予以免責(zé)，不影響考核評價(jià)及后續(xù)申請項(xiàng)目。
深圳市科技創(chuàng)新局于2025年7月8日正式印發(fā)《深圳市科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)捜菔÷穆毐M責(zé)認(rèn)定工作指引(試行)》(深科創(chuàng)規(guī)〔2025〕3號(hào))，為科研人員營造鼓勵(lì)創(chuàng)新、支持擔(dān)當(dāng)、寬容失敗的良好氛圍，激發(fā)其大膽探索和挑戰(zhàn)未知的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。
該政策主要適用于深圳全市范圍內(nèi)由財(cái)政資金資助的科技創(chuàng)新活動(dòng)，覆蓋對象包括深圳市的事業(yè)單位(如高校、科研院所、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等)、企業(yè)及其相關(guān)科技管理、科研人員。高校院所等自主開展的科技創(chuàng)新活動(dòng)也可參照執(zhí)行。
指引的核心在于明確了何種情形下的科研失敗或未達(dá)預(yù)期可被認(rèn)定為“履職盡責(zé)”并予以免責(zé)。要獲得免責(zé)認(rèn)定，相關(guān)單位或個(gè)人必須同時(shí)滿足“勤勉盡責(zé)”的五項(xiàng)條件：符合戰(zhàn)略決策方向并遵循科學(xué)民主決策程序、經(jīng)紀(jì)委監(jiān)委確認(rèn)沒有以權(quán)謀私、在項(xiàng)目實(shí)施中主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為、以及在出現(xiàn)問題后主動(dòng)糾錯(cuò)挽回?fù)p失或消除不良影響。
在滿足勤勉盡責(zé)的前提下，指引詳細(xì)列出了九項(xiàng)可申請免責(zé)的具體情形。這些情形包括：原始記錄證明已盡責(zé)仍無法完成項(xiàng)目；“里程碑式”、“賽馬式”項(xiàng)目未通過考核；對合規(guī)資助的高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)或前瞻顛覆性技術(shù)項(xiàng)目未達(dá)預(yù)期；因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)或完成；因技術(shù)路線選擇不當(dāng)導(dǎo)致目標(biāo)難實(shí)現(xiàn)；因不可預(yù)見因素導(dǎo)致研發(fā)關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開或產(chǎn)業(yè)化失去意義；因探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致科研無法實(shí)施完成；以及其他符合規(guī)定的免責(zé)情形。
指引規(guī)范了認(rèn)定工作的程序。認(rèn)定可由相關(guān)單位或個(gè)人申請啟動(dòng)，也可由財(cái)政專項(xiàng)資金行政主管部門依職權(quán)啟動(dòng)。受理申請后，主管部門將組織調(diào)查核實(shí)、聽取意見、進(jìn)行專家評估，并向紀(jì)委監(jiān)委確認(rèn)廉潔情況，復(fù)雜情況可組織多部門會(huì)商。主管部門一般需在受理后30個(gè)工作日內(nèi)作出決定(復(fù)雜情況可延長15日)，并在10個(gè)工作日內(nèi)將結(jié)果反饋申請人。不予認(rèn)定的需說明理由。
對于被認(rèn)定為履職盡責(zé)并符合免責(zé)情形的單位和個(gè)人，指引明確了結(jié)果運(yùn)用方式：不予追究相關(guān)責(zé)任；不影響后續(xù)相關(guān)評價(jià)、考核及再次申請財(cái)政資金科技項(xiàng)目；在年度考核、評先評優(yōu)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)不作負(fù)面評價(jià)；其認(rèn)定意見可作為單位接受審計(jì)、檢查的重要依據(jù)。
該指引自印發(fā)之日起試行，有效期三年。其中，高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的盡職免責(zé)認(rèn)定工作，將按照《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引(試行)》執(zhí)行。深圳市科技主管部門表示將加強(qiáng)對該項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)和政策宣講，推動(dòng)形成勇于探索、包容失敗的科技創(chuàng)新生態(tài)。
素材來源：深圳市科技創(chuàng)新局
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